涉嫌裸卖空至少三年金融行业监管局FINRA处罚盈透550万美元

编辑:bwin 发布于2019-04-24 13:27

FX168财经报(香港)逼迫 主要成分财务 富豪周一(8月20日)报道, 掌握财政叫接管局(FINRA)现在颁布发表对盈透文章(一起活动 Brokers LLC)550万美钞的罚金,思考是该公司违背了美国文章交易委任(SEC)的《文章卖空排成等级》(Regulation 嘘)。

裸卖空(裸) Short 推销的),不借钱股并售不存在的股的出资者,股回购与STO利市的使就职办法。卖空卖空者只在交割新来拉平股。,交易成。。由于裸卖空卖不存在的股。,数额能够很大。,这将对股价形成认真撞击。。有剖析人士以为,雷曼同胞是裸卖空的受压迫者经过。。

主要成分美国文章交易委任的需要量,完全的卖空后,公司只好收买或贷款文章。,以限度局限水底通道的裸卖空交易。

主要成分大约调和,从2012年7月到2015年6月,芬拉获得知识,中人接管惯例与接管不相适应。以及,有益和废物持续疏忽这一规则。,持续存在的勘测系统和顺序不任意。。这是经过在内侧地审计获得知识的。、清算和合规全体员工的在内侧地正告、中人本人的年度风险评价和FIRAR检验坐果。

仍然有益智力到了惯例的缺陷,但该经纪商直到2015年复一年中才做出塑造来能力更强的这一调和。这使基于盈透无即时坚定地超越2300个毛病交付。

当评论大约判决,芬兰行政校长苏珊副校长 施罗德表现法:that的复数智力到接管系统缺陷的人只好。在大约个例中,这家公司在在内侧地获得知识了成绩。,但它并无塑造它的接管系统超越三年。,这能够会对市面和出资者发生负面撞击。。”

申报说,中人既不许可进入去甲否定这些使充电。。

校正:LINDA